Barclays enfrenta outro forex pesado multa

fx enfrenta outro forex pesado multa

Adam Jeffery | CNBC

O fx deverá pagar pelo menos mais US $ 100 milhões para resolver acusações de que abusou dos mercados de câmbio por meio de sua plataforma de negociação eletrônica no próximo mês, apresentando um teste inicial para o chefe entrante do banco, Jes Staley.

É provável que o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York imponha uma penalidade menor para os supostos abusos comerciais eletrônicos do que os US $ 485 milhões que o banco concordou em pagar ao regulador bancário de Nova York em maio por manipulação da negociação forex, disseram pessoas familiarizadas com o caso.

A ameaça de inadimplência vem à medida que a sonda de forex de grande alcance das agências dos EUA também persegue novas ações contra o Deutsche Bank.

A Moody's, agência de rating, calculou esta semana que os custos de litígios dos bancos desde a crise financeira de 2008 chegaram a quase US $ 219 bilhões, com a maior parte do ônus suportado pelos bancos norte-americanos liderados pelo Bank of America com provisões de US $ 70 bilhões.

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A dor agora está mudando para os seus homólogos europeus, Moody disse. "Nós pensamos que mais ainda está por vir", disse David Fanger, vice-presidente sênior, que apontou Deutsche Bank e RBS como sendo particularmente expostos a divisas estrangeiras e custos de litígios hipotecários, respectivamente. "Neste ponto provavelmente os bancos europeus são mais vulneráveis ​​porque os bancos dos EUA já [já] tomaram mais das provisões."

A última multa enfrentando fx é menor do que a pena de maio, porque há um menor volume de comércios em questão, de acordo com as pessoas privadas para as negociações. Mas o comportamento do fx ainda é considerado sério, uma vez que é alegado que o banco intencionalmente procurou obter vantagens desleais sobre clientes e contrapartes através de sua plataforma de negociação forex, disseram.

Um foco da sonda DFS tem sido o sistema do fx para retroceder dos comércios no último minuto se o mercado se move contra o banco, conhecido como "último olhar", disseram as pessoas.

fx se recusou a comentar.

Um acordo com a DFS esclareceria uma das inúmeras questões legais que ainda se aproximam do banco, o que levou cerca de US $ 13 bilhões em provisões judiciais desde a crise.

Staley, ex-executivo do JPMorgan Chase, deve assumir o cargo de presidente-executivo no início de dezembro e seu presidente, John McFarlane, tem como objetivo resolver as questões legais restantes o mais rápido possível.

O fx ainda está sendo investigado por outra possível má conduta, incluindo pagamentos a investidores do Qatar na sua emissão de direitos de 2008 e manipulação potencial de mercados de metais preciosos.

Separadamente, o Departamento de Justiça dos EUA, outras agências federais e DFS encontraram evidências de que a Deutsche ganhou dinheiro usando seu conhecimento de ordens de forex em front-running ilegais, disseram pessoas familiarizadas com esse caso.

O credor alemão enfrenta uma investigação separada por DFS em sua plataforma de negociação eletrônica, conhecida como Autobahn, e há também evidências de que o banco criou intencionalmente algoritmos para manipular os mercados de moeda, disseram essas pessoas.

Mais do Financial Times:

É possível que as investigações de negociação cambial forex e as plataformas de negociação eletrônica poderiam ser combinadas em uma única solução, que poderia vir no próximo ano.